Конкурсный кредитор, чьё требование включено в реестр, вправе сам подать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности в деле о банкротстве должника, не дожидаясь управляющего (п. 1 ст. 61.14 Закона о банкротстве). В заявлении нужны сведения, позволяющие обоснованно предположить, что ответчик был контролирующим лицом. Выиграть можно, показав, что именно его действия сделали расчёт с кредиторами невозможным, или доказав обстоятельства, при которых закон это предполагает. Заявление подают вместе с ходатайством об аресте имущества ответчика, пока он не вывел активы. Ниже — кого указать ответчиком, какое основание выбрать, что доказать и как получить деньги после решения суда.

Коротко

• Подать заявление может не только арбитражный управляющий, но и конкурсный кредитор, работник, перед которым есть долг, и уполномоченный орган — в ходе любой процедуры, после включения своего требования в реестр (ст. 61.14 Закона о банкротстве).
• Ответчик — контролирующее должника лицо (КДЛ): директор, участник с контрольной долей, а также фактический владелец без формального статуса. Ответчиков может быть несколько.
• Есть два основания: доведение до банкротства (ст. 61.11) и неподача заявления о банкротстве (ст. 61.12). От основания зависят предмет доказывания и размер.
• Главный рабочий инструмент кредитора — презумпции: убыточные сделки, отсутствие документов бухучёта, крупные налоговые и иные долги из правонарушений, недостоверные сведения в ЕГРЮЛ.
• Арест имущества ответчика и подконтрольных ему компаний суд может рассмотреть в заседании не позже трёх рабочих дней (п. 5 ст. 61.16).
• После судебного акта о привлечении или о доказанности оснований каждый кредитор выбирает, что делать со своей частью требования: взыскание в процедуре, продажа или уступка ему части требования (ст. 61.17).

Кто может подать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности?

Заявление по ст. 61.11 вправе подать арбитражный управляющий, конкурсные кредиторы, представитель работников, работники и бывшие работники, перед которыми есть долг, и уполномоченные органы (п. 1 ст. 61.14 Закона о банкротстве). Подают его от имени должника: взысканное по общему правилу поступает в процедуру и распределяется между кредиторами. Кредитор, работник и уполномоченный орган подают заявление после включения требования в реестр, в том числе «за реестр» (разъяснения Постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017 № 53).

По ст. 61.12 (неподача заявления о банкротстве) круг другой: конкурсные кредиторы, работники и уполномоченные органы, чьи требования возникли в «просроченный» период, либо управляющий от имени должника в их интересах (п. 2 ст. 61.14).

Зачем подавать самому, если есть управляющий? Обычно по трём причинам:

• управляющий не торопится, а срок давности уходит;
• управляющего предложил должник или «дружественный» кредитор, и вы ему не доверяете;
• у вас есть доказательства, которых нет у управляющего: переписка, сведения о реальном владельце и о том, куда ушли деньги.

Можно действовать и через собрание: если большинство кредиторов на вашей стороне, управляющий подаёт заявление по решению собрания или комитета кредиторов (п. 1 ст. 61.14).

После завершения конкурсного производства или прекращения дела из-за отсутствия денег на процедуру заявление по ст. 61.11 вправе подать кредиторы, чьи требования были в реестре, текущие кредиторы и некоторые другие лица (п. 3 ст. 61.14). Если дело о банкротстве так и не возбудили или его прекратили, а компанию исключили из ЕГРЮЛ, работают другие механизмы — они разобраны в статье о субсидиарной ответственности без банкротства.

Кого указать ответчиком: директор, участник или бенефициар?

Ответчиком указывают каждого, кто контролировал должника. Контролирующим должника лицом (КДЛ) признают того, кто не более чем за три года до появления признаков банкротства, а также после их появления и до принятия судом заявления о банкротстве мог давать должнику обязательные указания или иным образом определять его действия (п. 1 ст. 61.10 Закона о банкротстве).

Закон облегчает доказывание тремя презумпциями (п. 4 ст. 61.10). Руководитель компании предполагается контролирующим лицом, даже если у него нет доли. Участник, который сам или с заинтересованными лицами мог распоряжаться более чем половиной долей ООО или 50% и более голосующих акций АО, тоже предполагается КДЛ. Третья презумпция важна именно для кредитора: контролирующим предполагается тот, кто извлекал выгоду из незаконного или недобросовестного поведения директора и других лиц из п. 1 ст. 53.1 ГК РФ. Все презумпции можно опровергнуть.

Бенефициара без должности и доли признают КДЛ через фактическое влияние. Суд проверяет, насколько значительным было влияние человека на существенные деловые решения, а если сделки, изменившие судьбу должника, заключены под влиянием лица, определившего их существенные условия, такое лицо признаётся контролирующим (п. 3 Постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017 № 53). Закон прямо называет и другие источники контроля: родство, доверенность, должность главного бухгалтера или финансового директора (п. 2 ст. 61.10). Подробно о статусе — в статье о том, кого признают контролирующим должника лицом.

Номинальный руководитель — ваш потенциальный источник доказательств: суд вправе уменьшить его ответственность или освободить от неё, если он докажет номинальность и его сведения помогли установить фактического контролёра или найти скрытое имущество (п. 9 ст. 61.11). Участника, который напрямую владел менее чем 10% уставного капитала и получал обычный доход от этого владения, только по этому признаку к КДЛ не относят (п. 6 ст. 61.10); реальное влияние при небольшой доле доказывают фактами (п. 3 Постановления Пленума № 53). Суд в ходе спора может и сам предложить привлечь соответчика (п. 34(1) Постановления Пленума № 53).

Ст. 61.11 или ст. 61.12: какое основание выбрать?

Директора и других КДЛ привлекают по двум основаниям: компания не может полностью погасить требования кредиторов из-за их действий (ст. 61.11 Закона о банкротстве) или руководитель не подал заявление о банкротстве в течение месяца с даты обстоятельств из п. 1 ст. 9 Закона о банкротстве (п. 2 ст. 9, ст. 61.12). Нередко их заявляют вместе, но доказывать нужно разное.

Для бенефициара, который выводил деньги, главное основание — ст. 61.11. Ст. 61.12 полезна, когда ваш долг возник после того, как компания должна была заявить о банкротстве.

Как доказать вину бенефициара в банкротстве?

Кредитору проще всего доказать хотя бы одно обстоятельство из п. 2 ст. 61.11 Закона о банкротстве: пока не доказано иное, предполагается, что расчёт с кредиторами невозможен из-за действий КДЛ.

Презумпция по сделкам применяется даже тогда, когда сделку не оспорили, спор о ней ещё идёт или в оспаривании отказали из-за пропуска давности или недоказанной осведомлённости контрагента (п. 3 ст. 61.11). Значимой и существенно убыточной Пленум считает, например, сделку на условиях заметно хуже рыночных или сделку по рыночной цене, после которой должник утратил доходное направление бизнеса (п. 23 Постановления Пленума № 53). Для презумпции по документам заявитель должен объяснить, как именно их отсутствие повлияло на процедуру банкротства (п. 24 Постановления Пленума № 53).

Если ни одна презумпция не подходит, доказывают по общему правилу: действия КДЛ должны быть необходимой причиной банкротства, без которой объективное банкротство не наступило бы (п. 16 Постановления Пленума № 53). Типичные эпизоды — вывод активов в аффилированную компанию и перевод выручки на «новую вывеску». Оспаривание самих сделок идёт отдельными спорами; как кредитору работать с цепочками перепродаж и переводом бизнеса на новую фирму, разобрано в статье о выводе активов перед банкротством.

Ответчик может защищаться доводом об отсутствии вины: он не отвечает, если докажет, что действовал в обычных условиях оборота, добросовестно и разумно, не нарушая прав кредиторов, чтобы предотвратить больший ущерб (п. 10 ст. 61.11).

Ответчик обязан представить отзыв (п. 2 ст. 61.15). Если он без уважительной причины этого не делает или явно неполно возражает, суд вправе переложить на него бремя доказывания (п. 4 ст. 61.16, п. 56(1) Постановления Пленума № 53).

Должник пуст, а управляющий не спешит подавать на субсидиарку? Пришлите определение о включении в реестр и отчёт управляющего — ответим в тот же день. +7 495 769-07-77 · t.me/gorshkovmorozovlegal

Что указать в заявлении о привлечении к субсидиарной ответственности?

Суд оценивает не форму, а то, насколько конкретно описаны ответчики и эпизоды. Заявление подают в арбитражный суд, который ведёт дело о банкротстве (п. 1 ст. 61.16). Если в нём нет сведений, позволяющих с минимально необходимой степенью достоверности предположить, что ответчик был КДЛ, суд оставит его без движения (п. 2 ст. 61.16).

Рабочая структура заявления:

1. Ответчики с идентифицирующими данными: ФИО, ИНН, адрес.
2. Статус КДЛ каждого ответчика с указанием презумпции или фактов влияния и периода контроля.
3. Основание — ст. 61.11, ст. 61.12 или оба, с датами.
4. Эпизоды: сделка или бездействие, дата, сумма, кто принял решение, почему это вред кредиторам.
5. Причинная связь или применимая презумпция по каждому эпизоду.
6. Размер или просьба приостановить рассмотрение в части размера, если его пока нельзя определить (п. 7 ст. 61.16).
7. Ходатайства: об обеспечительных мерах, об истребовании доказательств у банков, регистрирующих органов и третьих лиц (ст. 66 АПК РФ), о привлечении соответчиков.

Госпошлина. По заявлениям и обособленным спорам в деле о банкротстве госпошлина составляет 50% от пошлины, определяемой исходя из существа требования (подп. 9 п. 1 ст. 333.21 НК РФ). Размер сверяйте по действующей редакции на дату подачи.

Сведения о подаче заявления включаются в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (п. 1 ст. 61.22), поэтому бенефициар узнает о споре быстро.

Как не упустить бенефициара: арест и сроки

Подавайте ходатайство об обеспечительных мерах одновременно с заявлением, а не после первого заседания. Если суду нужно заслушать стороны, он вправе назначить заседание по ходатайству, которое должно пройти не позже трёх рабочих дней со дня его поступления (п. 5 ст. 61.16 Закона о банкротстве). Суд может арестовать имущество ответчика и имущество компаний, где у него контрольная доля или право назначать руководителя (абз. 2 п. 5 ст. 61.16 со ссылкой на подп. 2 п. 4 ст. 61.10). Меры сохраняются и на время, пока спор приостановлен до определения размера (п. 7 ст. 61.16).

Ходатайство должно показывать конкретную угрозу: продажа недвижимости, вывод долей, перевод денег за границу. Если бенефициар живёт за рубежом, отдельно продумайте извещение и путь к активам — см. статью о субсидиарке бенефициара в ОАЭ.

Сроки. Срок давности — три года с момента, когда заявитель узнал или должен был узнать об основаниях, но не позднее трёх лет со дня признания должника банкротом и не позднее десяти лет со дня спорных действий (п. 5 ст. 61.14 Закона о банкротстве). Подробно — в статье о сроке давности субсидиарной ответственности. По общему правилу срок считают с момента, когда управляющий или обычный независимый кредитор узнал или должен был узнать о КДЛ, его неправомерных действиях и недостаточности активов; если отдельный кредитор узнал раньше других, давность могут применить к его части требования (п. 59 Постановления Пленума № 53). Пропущенный по уважительной причине срок суд может восстановить, если с его окончания не прошло двух лет (абз. 2 п. 5 ст. 61.14). Для действий до 30.07.2017 сроки берут из ст. 10 Закона о банкротстве в прежней редакции, в отдельные периоды — до одного года.

Что будет после определения суда и как получить деньги?

Если размер по ст. 61.11 пока нельзя определить, суд выносит определение о доказанности оснований и приостанавливает спор до окончания расчётов с кредиторами (п. 7 ст. 61.16). Это определение можно обжаловать.

Затем идёт этап, который кредиторы часто пропускают. В течение пяти рабочих дней после судебного акта управляющий публикует сообщение в ЕФРСБ, и у каждого кредитора есть десять рабочих дней, чтобы направить управляющему заявление о выборе способа (ст. 61.17):

Отправляйте заявление в пределах десяти рабочих дней со дня публикации. Через двадцать рабочих дней со дня публикации управляющий направляет в суд отчёт о выборе, и кредитор, от которого заявление к этому сроку не получено, считается выбравшим продажу (п. 3 ст. 61.17). Вопрос, взыскивать оставшуюся сумму или продавать её, решают кредиторы с большей суммой требований (п. 5 ст. 61.17). Взыскание по выданным кредиторам листам идёт в сводном исполнительном производстве в пользу всех взыскателей с очерёдностью по исполнительным листам (ст. 61.18).

Если ответчик сам банкрот. Вопрос о его субсидиарной ответственности всё равно рассматривают в деле должника, а не в его деле (п. 6 ст. 61.16). Требование о привлечении к субсидиарной ответственности по общему правилу не списывается при банкротстве гражданина и сохраняется после завершения процедуры (п. 6 ст. 213.28 Закона о банкротстве).

Определения по обособленным спорам в деле о банкротстве обжалуют в апелляцию в течение месяца со дня вынесения (п. 1 ст. 61 Закона о банкротстве в редакции Закона № 107-ФЗ). Точный срок и порядок обжалования указаны в самом определении: сверяйте их в день получения.

Что делать в первые 7 и 30 дней

Первые 7 дней.

1. Проверьте, включено ли ваше требование в реестр, и если нет — подайте заявление о включении: от включения зависят и право на заявление о субсидиарке, и голос на собрании.
2. Получите в картотеке арбитражных дел и в ЕФРСБ все отчёты управляющего, анализ финансового состояния и заключение о признаках преднамеренного банкротства.
3. Посчитайте сроки давности по каждому возможному ответчику.
4. Составьте список кандидатов в КДЛ: директора за три года, участники, родственники, бухгалтер, компании, получавшие деньги.
5. Соберите сведения об имуществе ответчиков.

Первые 30 дней.

1. Сопоставьте выписки по счетам должника со сделками: куда ушли деньги и активы за три года.
2. Выберите основание и эпизоды, по каждому — презумпцию или доказательства причинной связи.
3. Подготовьте заявление и ходатайство об обеспечительных мерах с конкретными объектами.

Ошибки, которые стоят дороже всего

• Ответчик только номинальный директор. Решение против человека без имущества почти ничего не даёт.
• Заявление без эпизодов. Без сделок, дат и сумм заявление могут оставить без движения или отклонить.
• Арест после первого заседания. Бенефициар успеет вывести имущество.
• Пропустить срок выбора по ст. 61.17. Молчание означает выбор продажи требования.
• Добывать доказательства незаконно. Суд не примет доказательства, полученные с нарушением закона (ч. 3 ст. 64 АПК РФ), а купленная выписка из банка создаёт риск уже для кредитора.

Пример из практики: типовая ситуация

Типовая ситуация (условный пример, не дело конкретного клиента). Поставщик включился в реестр дистрибьютора с требованием на крупную сумму. Управляющий за полгода оспорил одну сделку и о субсидиарке не говорил. По выпискам видно, что за год до банкротства основной склад продали компании, где директором работает бывший водитель собственника, а выручка ушла на новую фирму.

Кредитор подаёт собственное заявление по ст. 61.11 к трём ответчикам: номинальному директору, участнику и фактическому владельцу, который получал деньги через новую фирму. Для каждого показан период контроля и источник влияния. Основные эпизоды — продажа склада по заниженной цене и перевод клиентов и выручки; к ним применяется презумпция подп. 1 п. 2 ст. 61.11. Одновременно подано ходатайство об аресте долей владельца в новой фирме и его недвижимости. Исход зависит от доказательств по каждому эпизоду, но без ареста даже выигранный спор рискует закончиться пустым исполнительным листом.

Частые вопросы

Может ли кредитор сам подать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности? Да, после включения своего требования в реестр, в ходе любой процедуры банкротства (п. 1 ст. 61.14 Закона о банкротстве). Согласие управляющего или собрания не требуется.

Сколько стоит госпошлина за заявление о привлечении к субсидиарной ответственности? Половина пошлины, определяемой исходя из существа требования (подп. 9 п. 1 ст. 333.21 НК РФ); размер считайте на дату подачи.

Нужно ли сначала оспаривать сделки? Нет. Презумпция по существенно вредным сделкам применяется и к сделкам, которые не оспаривали или по которым спор ещё идёт (п. 3 ст. 61.11). Но параллельное оспаривание помогает вернуть имущество в конкурсную массу.

Что будет, если ответчик не приходит в суд и не даёт отзыв? Суд разъяснит ему последствия и при дальнейшем уклонении вправе переложить на него бремя доказывания (п. 4 ст. 61.16, п. 56(1) Постановления Пленума № 53). Неявка сама по себе решения не гарантирует: эпизоды всё равно нужно описать.

Получу ли я деньги лично или они уйдут всем кредиторам? Это зависит от выбора по ст. 61.17. Если выбрать уступку части требования, вы получите исполнительный лист на свою часть; при взыскании в процедуре и продаже деньги распределяются в банкротстве.

Когда звать юриста

Юрист нужен, когда должника признали банкротом или ввели наблюдение, имущества не видно, а управляющий о субсидиарке молчит, и особенно когда реальный владелец не числится ни директором, ни участником. Чем раньше составлена карта эпизодов и ответчиков, тем больше шансов успеть с арестом и не пропустить давность.

«Горшков, Морозов и партнёры» ведёт такие дела так: дело ведёт партнёр лично, юристы и бухгалтеры работают в одной команде, поэтому расчёты и финансовый анализ делаем сами.

Работа начинается с оценки перспектив — отдельного этапа до договора на ведение спора. Партнёр изучает документы и оценивает: что можно опровергнуть, какой сценарий реален и сколько будет стоить каждый следующий этап. На выходе — список ответчиков и эпизодов с доказательствами по каждому, расчёт сроков давности и оценка, есть ли у ответчиков имущество, ради которого стоит начинать спор. Стоимость самой оценки и срок её подготовки называем до начала работы — позвоните или напишите в Telegram, ответим в тот же день. Дальше каждый этап идёт по фиксированной смете. По договорённости часть вознаграждения может зависеть от результата (гонорар успеха); что считается результатом, записывается в договоре, а базовая часть сметы от исхода не зависит. Если перспектив мало, скажем об этом до договора.

+7 495 769-07-77 · Telegram t.me/gorshkovmorozovlegal · info@gmlegal.ru · Москва, ул. Пятницкая, 6/1с1 · оставить заявку. Конфиденциально.

Подробнее о практике — защита от субсидиарной ответственности, описания дел — на странице кейсов.

---

Материал подготовлен юристами практики банкротства и защиты контролирующих лиц «Горшков, Морозов и партнёры». Материал носит информационный характер и не заменяет консультацию по конкретному делу.